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金融市場基礎知識
【單項選擇題】
按照基金的( )劃分,證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.運作方式
B.投資標的
C.投資目標
D.投資理念
【正確答案】 C
【答案解析】
考查股票基金的分類。按基金的投資目標劃分,可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
證券市場法律法規
【單項選擇題】
從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》,證監會及其派出機構可視情況采取的措施有( )。
①責令改正
②監管談話
③出具警示函
④暫不受理與行政許可有關的文件
⑤責令處分有關人員
⑥暫停核準新業務
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
【正確答案】 D
【答案解析】
從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》,中國證監會及其派出機構可視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。
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注:以上習題內容出自東奧教研專家團隊
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